數(shù)字資產(chǎn)服務(wù)提供商注冊流程和要求

在今年2021年6月25日, 塞浦路斯證券交易委員會（“CySEC”）發(fā)布了關(guān)于加密資產(chǎn)服務(wù)提供商登記冊的指令（“指令”）。該指令是根據(jù)新的《反洗錢法》第 188(I)/2007 號（“該法”）授予 CySEC 的權(quán)力通過的，并于同一天生效。

根據(jù)該法律，以下實體必須在 CySEC 注冊，才能提供有關(guān)加密資產(chǎn)的服務(wù)：

注冊的主要要求

向 CySEC 注冊加密資產(chǎn)服務(wù)提供商（“CASP”）的要求包括：

(a) 提交填妥的申請表，其中注明 CASP 的名稱、企業(yè)名稱、法律形式和法人實體標(biāo)識符、其實際地址、CASP 提供的服務(wù)、CASP 的網(wǎng)站以及任何其他可能CySEC 要求；

(b) 擔(dān)任CASP管理職務(wù)應(yīng)具有良好的聲譽，具有足夠的知識、技能和經(jīng)驗；

(c) 在 CASP 中具有合格控股權(quán)的人應(yīng)具有良好的聲譽和足夠的財務(wù)穩(wěn)健性；

(d) 董事會至少由四人組成，其中兩位管理 CASP 的運營，兩位獨立董事；

(e)  CASP 遵守合規(guī)法律和指令.

資本充足率和自有資金

(a)  CASP 應(yīng)始終保持自有資金等于以下金額中的較高者：

(b)  初始資本，如下所述，或上一年 CASP 固定成本的四分之一 (1/4)，每年審查一次。

初始資本參考

第 1 類：用于提供投資建議的初始資本 50.000 歐元。

第 2 類：用于提供第 1 類服務(wù)和/或以下任何服務(wù)的初始資本 125.000 歐元：

·        訂單的接收和傳輸;

·        代表客戶執(zhí)行訂單;

·        加密資產(chǎn)和法定貨幣之間的兌換;

·        加密資產(chǎn)之間的兌換;

·       參與和/或提供有關(guān)加密資產(chǎn)分銷、提供和/或銷售的金融服務(wù)，包括首次發(fā)行ICO;

·        在沒有堅定承諾基礎(chǔ)的情況下配售加密資產(chǎn);

·        投資組合管理.

第 3 類：用于提供第 1 類或第 2 類和/或以下任何服務(wù)的初始資本 150.000 歐元：

·        加密資產(chǎn)或加密密鑰或允許對加密資產(chǎn)行使控制權(quán)的手段的管理、轉(zhuǎn)讓、持有和/或保管，包括托管；

·        在堅定承諾的基礎(chǔ)上承銷和/或配售加密資產(chǎn);

·        操作用于買賣加密資產(chǎn)的多邊貿(mào)易設(shè)施(交易所)。

CASP 應(yīng)滿足第 575/2013 號條例中關(guān)于其初始資本和自有資金的普通股一級資本要求。

在提交完整填寫的申請后，CySEC 應(yīng)在六 (6) 個月內(nèi)通知申請人或其代表是否已完成注冊。

CASPs名冊記錄

CASPs名冊記錄將在 CySEC 的網(wǎng)站上向公眾提供，以下信息將可見：    

        (a)   CASP 的名稱、企業(yè)名稱、法律形式和法人信息;

        (b)   CASP的實質(zhì)地址;

        (c)    CASP 提供或打算提供的服務(wù);

        (d)   CASP的網(wǎng)址.

該指令還規(guī)定了 CASP 注冊的撤銷或暫停、CASP 對所提供信息的任何修改的程序和通知、向客戶或潛在客戶提供信息、利益沖突規(guī)則以及應(yīng)付給塞浦路斯證券交易委員會(CySec)的相關(guān)費用。